Para garantizar el cumplimiento de normas como la ISO/IEC 27001 y para gestionar y mejorar eficazmente su Sistema de Gestión de la Seguridad de la Información (SGSI), debe mantener información documentada detallada y bien organizada como prueba de los resultados de la supervisión y la medición. Aquí hay una lista completa de lo que se debe documentar:

1. Planes de Monitoreo y Medición

Cronograma de monitoreo: Detalles de lo que se monitorea, la frecuencia y el personal responsable.

Criterios de medición: Definiciones de las métricas y KPIs utilizados para evaluar el desempeño de la seguridad de la información.

2. Datos de seguimiento

Registros del sistema: registros detallados de servidores, aplicaciones, dispositivos de red y herramientas de seguridad.

Registros de eventos de seguridad: registros de sistemas SIEM, sistemas de detección de intrusos y otras herramientas de supervisión de seguridad.

Registros de acceso: Registros de acceso de usuarios, especialmente para cuentas privilegiadas y sistemas sensibles.

3. Informes de auditoría

Informes de Auditoría Interna: Hallazgos y resultados de auditorías internas, incluyendo no conformidades y acciones correctivas.

Informes de auditoría externa: informes de auditores externos, incluidas auditorías de certificación y comprobaciones de cumplimiento.

4. Informes de incidentes

Registros de incidentes: registros detallados de incidentes de seguridad, incluidos cronogramas, evaluaciones de impacto y resoluciones.

Análisis posterior al incidente: análisis de la causa raíz y lecciones aprendidas de los incidentes de seguridad.

Registros de respuesta a incidentes: Documentación de las actividades de respuesta a incidentes, incluidas las comunicaciones, las acciones tomadas y los resultados.

5. Evaluaciones de vulnerabilidad y riesgos

Informes de análisis de vulnerabilidades: resultados de análisis y evaluaciones periódicas de vulnerabilidades.

Informes de pruebas de penetración: hallazgos y recomendaciones de las actividades de pruebas de penetración.

Informes de evaluación de riesgos: Informes detallados de evaluaciones de riesgos, incluidos los riesgos identificados, los niveles de riesgo y los planes de mitigación.

6. Cumplimiento y adherencia a la política

Checklists de cumplimiento: Checklists y registros de cumplimiento de políticas internas y normativas externas.

Registros de revisión de políticas: Documentación de revisiones y actualizaciones de políticas y procedimientos de seguridad.

Registros de capacitación: Registros de programas de capacitación y concientización en seguridad para empleados.

7. Métricas de rendimiento y KPI

Informes de KPI: Informes periódicos sobre los indicadores clave de rendimiento y su tendencia a lo largo del tiempo.

Paneles de rendimiento: paneles visuales que muestran actualizaciones periódicas o en tiempo real sobre las métricas de rendimiento de seguridad.

8. Registros de revisión por la dirección

Actas de Revisión de la Dirección: Actas y resultados de las reuniones de revisión de la dirección, incluidas las decisiones tomadas y las acciones asignadas.

Planes de acción: Documentación de los planes de acción resultantes de revisiones de gestión, auditorías y evaluaciones.

9. Documentación de mejora continua

Registros de acciones correctivas: Registros de acciones correctivas tomadas para abordar los problemas identificados y las no conformidades.

Planes de mejora: Documentación de los planes para mejorar el SGSI, incluidos los plazos y las partes responsables.

Registros de comentarios: registros de comentarios recibidos de empleados, partes interesadas y auditorías.

10. Herramientas de seguridad y configuraciones del sistema

Registros de configuración: Documentación de las configuraciones de herramientas de seguridad y sistemas críticos.

Registros de cambios: Registros de los cambios realizados en los sistemas y configuraciones de seguridad, incluidas las aprobaciones y los detalles de implementación.

11. Informes y cuadros de mando

Informes periódicos: Informes semanales, mensuales y trimestrales que resumen las actividades de monitoreo y medición.

Resúmenes ejecutivos: Resúmenes de alto nivel para la alta dirección, centrados en los hallazgos clave y las decisiones estratégicas.

Ejemplo de información documentada

·        Plan de Seguimiento y Medición

·        Documento: Monitoring_Plan_2024.pdf

·        Contenido: Detalles de las actividades de monitoreo, frecuencia, equipos responsables y métricas.

·        Registros del sistema

·        Documento: System_Logs_Jan2024.csv

·        Contenido: registros de sistemas críticos, incluidos registros de acceso y registros de errores.

·        Informe de Auditoría Interna

·        Documento: Internal_Audit_Report_Q1_2024.pdf

·        Contenido: Hallazgos de la auditoría interna Q1, no conformidades y acciones correctivas.

·        Reporte de Incidentes

·        Documento: Incident_Report_Incident1234.pdf

·        Contenido: Informe detallado del incidente, incluido el cronograma, el impacto y la resolución.

·        Panel de control de KPI

·        Documento: KPI_Dashboard_Jan2024.xlsx

·        Contenido: Actualización mensual de indicadores clave de rendimiento con análisis de tendencias.

Conclusión

Mantener información documentada completa y bien organizada es crucial para demostrar la eficacia de su SGSI, garantizar el cumplimiento de las normas y reglamentos, y respaldar los esfuerzos de mejora continua. Esta documentación proporciona una base sólida para auditorías, revisiones y toma de decisiones estratégicas.

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